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第1题
依据所承担的职责和作用的不同,基金市场的参与主体主要分为()。Ⅰ.基金当事人Ⅱ.基金市场服务机构Ⅲ.基金监管机构Ⅳ.基金自律组织
A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅰ、Ⅲ
D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第2题
对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。
A.基金销售机构
B.基金托管人
C.中国反洗钱检测分析中心
D.基金注册登记机构
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第3题
基金资产保管职责应由下列哪一机构承担()。
A.基金托管人
B.基金销售机构
C.基金注册登记机构
D.基金管理人
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第4题
()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处。
A.A.基金份额持有人
B.B.基金监管机构
C.C.基金评级机构
D.D.基金注册登记机构
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第5题
基金的参与主体有哪些()?
A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.监管和自律机构
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第6题
我国私募股权投资基金行业自律规则包括()。I.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》;II.《私募投资基金信息披露管理办法》;III.《私募投资基金管理人内部控制指引》;IV.《私募投资基金募集行为管理办法》
A.A.I
B.B.I、II、IV
C.C.I、II、III、IV
D.D.II、III、IV
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第7题
按照基金销售适用性原则,应对()做出评价。
A.基金投资人、基金经理、基金投资策略
B.基金管理人、基金产品、基金投资人
C.基金管理人、基金托管人、基金销售机构
D.基金管理人、基金销售机构、基金经理
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第8题
对于股权投资基金,基金投资者的受托人包括()I基金管理人II基金托管人III基金销售机构IV基金份额登记机构
A.A.I、II
B.B.I、II、III、IV
C.C.II、III、IV
D.D.I、II、III
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第9题
关于基金行业协会,以下说法正确的有()Ⅰ.基金行业协会是投资基金行业的自律性组织;Ⅱ.基金行业协会是事业单位法人;Ⅲ.基金管理人、基金托管人、基金服务机构均应当加入基金行业协会
A.A.Ⅰ
B.B.Ⅰ、Ⅱ
C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.D.Ⅰ、Ⅲ
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第10题
根据法律法规和基金合同的约定,()对基金投资对象、投资范围、投融资比例、 投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。
A.基金销售机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份额持有人
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第11题
基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
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