题目
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日
B.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,为项目公司首次对外公告该项目之日
C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色之日
D.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,为担任前述角色之日
第1题
A、观察名单
B、限制名单
C、控制名单
D、传言名单
第3题
A、观察名单
B、限制名单
C、控制名单
D、传言名单
第4题
A.存在合理业务需求的工作人员
B.履行管理职责需要的工作人员
C.公司内的一般工作人员
D.公司的安保人员
第6题
A.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点,指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点
B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行投资可以豁免限制
C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除
第7题
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
第8题
A.买入的200股A证券记入公司融券专用证券帐户
B.投资者多还了100股A证券
C.证券公司需退回该客户100股A证券
D.以上都不对
第9题
A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者
B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况等相关信息
C.投资者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并向其销售证券、提供服务
D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险
第10题
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易专用证券交收账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
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