题目
A.促进证券行业健康持续发展
B.规范证券业从业人员执业行为
C.保护投资者利益
D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
E.提高从业人员的专业服务水平
第5题
A.接受并配合中国证监会的监督与管理
B.接受并配合协会的自律管理
C.遵守交易所有关规则
D.所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
第7题
A.5学时
B.10学时
C.15学时
D.20学时
第8题
A.十五个工作日
B.十个工作日
C.五个工作日
D.三个工作日
第9题
A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.以上答案均是
第10题
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
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