更多“商业银行年度内部控制评价报告仅按法人报送银监会或属地监管机构,商业银行分支机构无须报送。()”相关的问题
第1题
公司选择以12月31日为作为年度内部控制评价报告的基准日,内部控制评价报告应于基准日后3个月内向相关监管机构提交及报送。()
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第2题
全国性商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当于下一年度的()月底之前报送中国银监会(一式两份),抄送总行(公司)或外资法人银行注册地中国银监会派出机构。
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第3题
银监会对商业银行法人机构初次整体评价时,应覆盖总行和所有分支机构;再次进行整体评价时,应抽取不少于二分之一的分支机构。()
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第4题
商业银行开展境内黄金期货交易业务后,应每半年一次就此项业务的风险控制能力与内部控制能力进行自我评估,并将评估报告书面报送中国银监会。()
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第5题
人民银行分支机构应及时将本通知转发至辖区内金融机构和支付机构,并根据属地管理、分级控制的原则明确反洗钱报告要求,实现一对一报送。()
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第6题
总部设在莱芜辖区的法人金融机构在莱芜市外设立的分支机构发生应当报送的重大事项的,该法人金融机构可以仅向其分支机构坐在地的人民银行报送重大事项。()
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第7题
理财产品存续期结束后,应将并将产品后评价报告报送中国银监会或其派出机构。()
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第8题
农业银行各级机构通过反洗钱信息系统报送大额交易和可疑交易报告,必要时,同时以电子或书面形式向所在地中国人民银行及其分支机构报送可疑交易报告。()
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第9题
根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门。()
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第10题
外部审计机构在商业银行内部控制中的职能是督促和监管商业银行建立有效的内控制度。()
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