题目
A.工厂制定合规性评价年度计划,分解到月度
B.工厂每月按合规性评价计划提取与工厂相关的条款,下发到各个车间
C.车间针对工厂下发的条款进行合规性评价
D.车间针对合规性评价不符合项,输出行动计划,并按整改排期进行整改,并经过质量部评审关闭
第1题
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
第3题
A.确定进行合规性评价的频次和方法
B.对合规性进行评价,需要时采取措施
C.保持对其法律法规要求和其他要求的合规状况的知识和对合规状态的理解
D.保留合规性评价结果的文件化信息
第4题
在评价合规性评价时,主要是从哪方面考虑
a) 法律法规
b) 流程制度
c) 技术规范
d) 操作手机
第7题
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
A.合规计划的制定与执行
B.合规审核
C.合规性审计
D.合规培训
第8题
A.车间承接技术质量部门提取的法律法规相关于车间的条款
B.各车间使用专用模板,将技术质量部门识别的法律法规相关条款,列入合规性评价表进行评价
C.合规性评价判NOK的条款,车间有行动计划进行跟踪关闭
D.关闭的行动计划有完整的证据支持,用以证明符合关闭条件
第9题
A.确定实施合规性评价的频次
B.评价合规性,必要时采取措施
C.保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解
D.无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况
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