题目
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募投资基金命名指引》
D.《证券业从业人员资格管理办法》
第3题
A.违反社会治安管理规定,受到公安机关行政拘留处罚的,给予记过至开除处分
B.未按规定进行调单、争议登记、拒付,异议处理不及时,导致客户投诉的
C.指以非法占有为目的,利用信用证进行诈骗活动,数额较大的行为
D.未按要求完成产品销售双录工作,造成销售过程记录缺失的。
第4题
A.客户做完风险风险评估后发现不适合购买财富有约,业务员为了完成销售业绩主动要求客户重新进行评估,直到达成购买标准
B.充分向客户揭示投资的风险性
C.对于不同风险属性的客户提供匹配的投资账户
D.按照规定进行双录
第5题
A.网点营业场所要设置销售专区、安装录音录像设备,配备包含”销售专区“、“录音录像”字样的明显标识。
B.网点营业场所开展个人投资产品销售业务,须在销售专区进行,并对销售过程进行录音录像
C.营业场所内的智能柜台等电子设备的个人投资产品销售界面,要提示客户:如确认“自主购买”,则不需要录音录像
D.对于不会操作智能柜台设备的老年客户,销售人员可以在智能柜台等电子设备上代客操作购买产品。
第6题
A.录像画面要求清晰显示销售人员一人面部
B.双录包括通过自助设备完成交易的所有自有及代销产品销售
C.双录录制人员和产品销售人员可以为二人
D.录音录像文件长期保存
第7题
A.《中华人民共和国商业银行法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国反洗钱法》
D.《中华人民共和国保险法》
第8题
A.宪法是卫生立法的法律依据
B.保护人体健康是卫生立法的思想依据
C.社会经济条件是卫生立法的社会依据
D.医药卫生科学是卫生立法的自然科学依据
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