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[单选题]

主监管员在完成()后,可对被监管机构进行现场检查立项。

A.非现场综合分析评价

B.监管评级

C.风险评估

D.监管报告

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第1题

现场检查立项的目的主要是以()为基础,制定现场检查方案,根据风险高低合理配置现场检查资源,提高现场检查的针对性和有效性。

A.A.风险评估结果

B.B.日常监管分析报告

C.C.非现场综合分析评价结果

D.D.监管评级结果

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第2题

银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等

A.监管和检查

B.现场检查和非现场检查

C.现场监管和现场检查

D.非现场监管和现场检查

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第3题

()组织起草和修订相关非现场监管规章制度。

A.A.非现场监管负责人

B.B.主监管员

C.C.非现场监管员

D.D.非现场监管协调员

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第4题

下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用,说法正确的有()。

A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少非现场监管的工作量

B.现场检查对非现场监管的指导作用

C.现场检查结果将提高非现场监管的质量

D.通过现场检查修正非现场监管结果

E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测

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第5题

主监管员在完成监管报告后,应组织起草(),向被监管机构通报监管评价,提出监管意见和整改或处理要求。

A.A.《监管意见书》

B.B.风险提示

C.C.监管通报

D.D.整改意见书

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第6题

()是对被监管机构核心信息和其他情况的高度概括,是以风险为本持续监管各环节监管成果的综合体现。

A.A.《风险评估报告》

B.B.《机构概览》

C.C.《监管评级报告》

D.D.《监管报告》

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第7题

中国人民银行开展反洗钱监管工作主要包括()。

A.建立监管档案

B.现场检查

C.风险评估

D.现场走访、约见谈话

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第8题

现场检查结果将提高非现场检查监管的质量,检查小组从实地获取的第一手资料将验证非现场监管人员的分析判断,特别是从被监管机构的内部控制和管理质量方面为非现场监管的分析提供大量佐证,提升分析的准确性。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

金融市场监管的方法包括非现场检查监管和()

A.市场单一检查监管

B.政府统一检查监管

C.现场检查监管

D.市场与政府结合检查监管

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第10题

()结果是监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。

A.A.日常监测分析

B.B.风险评估

C.C.监管评级

D.D.监管报告

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