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[判断题]

行政处罚中双罚制指的是银监会及其派出机构在处罚银行业金融机构时,应当依法对直接负责的董(理)事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任,区别不同情形给予行政处罚。()

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第1题

关于监管机构严格执行行政处罚“双罚制”,以下表述正确的是()

A.既对金融机构进行处罚,也对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处罚

B.对金融机构总部和分公司进行双罚

C.对金融机构负责人和直接责任人员进行双罚

D.对保险公司内勤员工和外勤销售人员进行双罚

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第2题

农村中小金融机构以下事项须经银监会及其派出机构行政许可:机构设立,机构变更,机构终止,调整业务范围和增加业务品种,董事(理事)和高级管理人员任职资格等。()
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第3题

银行业金融机构在董事(理事)和高级管理人员招聘以及任职程序中,可以适当考察清廉从业的相关记录。()
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第4题

根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》,银行业金融机构应按照“一人一事一报”的原则,于处罚决定生效后()个工作日内向银监会或其派出机构报送。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第5题

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构()

A.对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款

B.对金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处以一万元以上五万元以下罚款

D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处以五万元以上五十万元以下罚

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第6题

《银监法》规定()负责对银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

A.证监会

B.财政部

C.银监会

D.保监会

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第7题

银行业金融机构应主动监测并处理涉及银行业消费者权益保护问题的重大负面舆情和突发事件,并及时报告中国银监会及其派出机构。()
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第8题

对于特定的反洗钱违法行为,金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。()
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第9题

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并()。

A.处五万元以七十万元以下罚款

B. 处五万元以上三十万元以下罚款

C. 处五万元以上五十万元以下罚款

D. 处五万元以上二十万元以下罚款

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第10题

《反洗钱法》金融机构未按照规定履行客户身份识别等义务,致使洗钱后果发生的,高处罚五百万元。直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员最高处罚()元。

A.五万

B.十万

C.二十万

D.五十万

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