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[单选题]

下列内容,属于新《证券法》调整范围的有()。 Ⅰ.证券公司设立制度 Ⅱ.上市公司购买、出售重大资产的董事回避制度 Ⅲ.证券登记结算制度 Ⅳ.证券投资者保护基金制度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题

根据《证券法》的规定,上市公司发生的下列事件中,应当立即向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告并予公告的有()。

A.公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十

B.公司的监事发生变动

C.公司的财务负责人发生变化

D.公司提供重大担保或从事关联交易

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第2题

证券法中规定的虚假陈述人的范围包括()

A.发行人

B.承销的证券公司

C.上市公司的董事

D.保荐人

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第3题

下列有关上市公司组织机构的特别规定说法错误的是( )。

A、上市公司应当设立独立董事

B、上市公司一年内购买重大资产金额超过公司资产总额的20%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

C、上市公司应当设立董事会秘书,主要职责在于对控股股东及其选任的上市公司的董事、高级管理人员,以及其与公司进行关联交易等进行监督

D、董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

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第4题

对我国独立董事制度的发展描述正确的是()。

A.2001年,中国证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,要求境外内各上市公司应当建立独立董事制度

B.2001年12月,中国证监会和国家经贸委发布了《上市公司章程指引》。要求上市公司应按照有关规定建立独立董事制度。

C.2004年,中国证监会发布《董事会专门委员会实施细则》的通知要求完善独立董事制度,充分发挥独立董事的作用。

D.2005年5月,深圳证券交易所在总结独立董事备案工作经验的基础上,发布了《独立董事备案办法》,旨在提高独立董事备案工作的透明度,加强社会监督,挑选有能力、守诚信、勤勉尽责的人员担任上市公司独立董事。

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第5题

上市公司除必须设立独立董事外,还必须设立()

A.A.独立监事

B.B.新闻发布制度

C.C.董事会秘书

D.D.以上届是

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第6题

行政程序法上设立的下列制度,哪一项不是主要体现行政效率原则的()?

A.回避制度

B.紧急处置制度

C.时效制度

D.不停止执行制度

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第7题

证券法的调整对象包括()。

A.证券发行关系

B.证券交易关系

C.上市公司经营关系

D.证券监管关系

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第8题

新修订《证券法》规定,我国现行证券发行制度为()。

A.A.审批制

B.B.核准制

C.C.注册制

D.D.审定制

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第9题

下列属于保障程序公正原则实现制度的是()。

A.A.回避制度

B.B.时效制度

C.C.表明身份制度

D.D.说明理由制度

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第10题

证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

A.A. 证券连名制

B.B.货银对付的交收制度

C.C.净额结算制度

D.D.统一结算制度

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