某基金管理人存在以下（)的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

A.运用基金财产操纵证券交易价格

B.未建立投资对象备选库

C.未能将基金财产进行合理资产配置

D.在不同投资组合之间进行利益输送

A.董事会

B.总经理

C.全体股东

D.投资者

A.对未及时、完整和准确向报审部门或机构反馈审查结果负责;

B.对未进行合规性审查或虽进行合规性审查、但未发现报审材料存在严重缺陷负责;

C.对监督不力，用人不善造成的不良资产损失负责;

D.对未及时完整和准确地向不良资产管理审批人移交不良资产管理经办负责人、咨询专家等提供的最新消息和补充意见负责。

A.处2000元以上2万元以下的罚款

B.处2万元以上5万元以下的罚款

C.禁止其参加政府采购评审活动

D.列入不良行为记录

A.某理财产品设计存在缺陷

B.结算系统存在兼容性风险

C.某员工发生记账错误

D.某领导干部违反计算机系统安全规定

A.必填

B.非必填

C.存在必填

D.存在非必填

A.裂纹

B.未焊透

C.未熔合

D.气孔