题目
A.依据所在公司要求,不公开发表与公司投资策略不同的言论
B.公募基金经理利用业余时间为私募基金管理公司提供咨询服务
C.认真谨慎写调研报告
D.路演时不对所在公司及行业进行随意评论,谨慎发言
第1题
A.忠诚尽贵是指基金从业人员应当以对待自己事情一样谨慎和注意来对特所在机构的工作
B.忠诚尽贵高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
C.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投贷人
D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
第2题
A.客户至上和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎
第4题
A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙从事基金直传推介活动
第5题
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金发起人
D.基金管理公司
第9题
A.投资限制的确定,通常服务于保护投资者利益这一目标
B.投资范围通常依据投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定
C.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示
D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定
第10题
A.王某投资成立有限责任公司,王某无需承担公司债务
B.王某是公司的投资人,公司的债权人可以要求王某偿还
C.王某是公司的法定代表人,公司的债权人可以要求王某偿还
D.王某与他人合作投资,王某应当按照出资比例对公司的债务承担偿还责任
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