以下说法错误的是()。

A.合规负贵人由董事会聘任

B.证券公司必须设独立董事

C.同时经营证券经纪业务、资产管理业务的证券公司，其董事会应当设薪酬与提名委员会

D.董事会秘书为证券公司高级管理人员

A.强化全员合规

B.优化合规管理组织体系

C.强化监督管理

D.管控资金发展

A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。

A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

A.从事技术的人员可以从事营销业务活动

B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

C.营销人员不得经办客户账户

D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

A.经纪、自营、投资银行、研究咨询、资产管理等业务实行部门分设，相对独立

B.资金清算人员可以由信息技术部门人员兼任

C.公司业务人员应当专职，不得同时从事两项或两项以上具有利益冲突的证券业务

D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任

A．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施

B．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施

C．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施

D．中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选

A.合规是底线、诚信是义务

B.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

C.专业是特色、稳健是保证

D.健康良好的行业文化与全面深化资本市场改革联系不大

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎

D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问

A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等

B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的职业道德

D.以上说法都正确

A、发行人依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定，且经营成果对税收优惠不存在严重依赖

B、发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项

C、董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市的相关法律、法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任

D、发行人及其股东在3年前不存在擅自公开或变相公开发行证券的行为