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[单选题]

普通投资者在下列____方面不享有特别保护。

A.收益保证

B.信息告知

C.风险警示

D.适当性匹配

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第1题

普通投资者在哪些方面享有特别保护

A.信息告知

B.风险警示

C.适当性匹配

D.亏损承受度

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第2题

在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是()。

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

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第3题

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

下列关于保本期的说法中,正确的是()。

A.投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证

B.提前赎回,则不享有保证承诺

C.保本基金的保本期通常在3~5年

D.投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证

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第5题

各分支机构应对个人投资者参与风险警示板股票交易的适当性进行审慎评估,不得接受不符合适当性条件的投资者买入风险警示板股票的委托。()
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第6题

关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是()

A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品

B. C5 型普通投资者可以认定为专业投资者

C. C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

D. 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,基金销售程序不变

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第7题

下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有()。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

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第8题

()销售理财产品,应当加强投资者适当性管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,不得宣传或承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品

A.A.商业银行

B.B.中国人民银行

C.C.银监会

D.D.国务院相关部门

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第9题

基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括 ()。Ⅰ .制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,包括以下()。Ⅰ.以判断投资者风险承受力为目标的投资者分类义务Ⅱ.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务Ⅲ.以保护投资者利益为目标的投资者保护义务Ⅳ.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

A.A.Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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