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[单选题]

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，落实廉洁从业管理职责的第一责任人是（）。

A.基金经营机构

B.基金经营机构主要负责人

C.督察长

D.基金经营机构的董事

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ABCD

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第1题

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构包括（)

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.基金公司

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第2题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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第3题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构的（)决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.股东会或股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理办公会

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第4题

证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司均属于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》所称的证券期货经营机构。（)

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第5题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，发生以下哪些情形，证券期货经营机构在五个工

作日内向中国证监会有关派出机构报告？ ()

I证券期货经营机构在内部检查中发现存在违反廉洁从业规定行为的

II证券期货经营机构及其工作人员发现股东存在违反廉洁从业规定行为的

II证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在违反廉洁从业规定行为的

IV证券期货经营机构或其工作人员因违反廉洁从业规定被有关部门立案调查的

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、II、IV

D、I、II、IV

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第6题

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定所称证券期货经营机构是指（)。

A.证券公司

B.期货公司

C.基金管理公司

D.以上公司子公司

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第7题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构()决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（)决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.经营管理层

B.股东大会

C.百度监事会

D.董事会

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第8题

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，公司在（）时应向其传达廉洁从业要求，并要求其签置廉洁从业承诺书。Ⅰ.员工入职Ⅱ.员工离职Ⅲ.员工升职IV.员工调岗

A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．I、Ⅱ、Ⅲ

C．I、Ⅱ、Ⅳ

D．I、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署（)承诺。

A.廉洁从业

B.诚信执业

C.合规执业

D.以上所有

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第10题

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或资料，伪造、隐匿、篡改或者毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的基金经营机构及其工作人员，协会将依照自律规则从重处理。（)

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