题目
B.交易所应当提供审核工作透明度,接受社会监督,公开相关事项
C.自注册申请文件受理之日起,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员,即 承担相应法律责任
D.注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所同意,不得改动
第2题
A.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的,与上交所主板市场存在差异
B.科创板企业可能存在首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形
C.科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快
D.首次公开发行股票时,发行人和主承销商不可以采用超额配售选择权
第5题
A.A.上交所通过提出问题,发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核
B.B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C.C.上交所不对发行人披露的信息进行审核
D.D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整
第6题
A.25%;15%
B.30%;20%
C.25%;20%
D.30%;15%
第9题
A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估
B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定
C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征
D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托
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