题目
A.应遵循国家法律和监管要求,在各业务环节收集、记录、存储、维护和使用客户信息的过程中应确保接触的客户信息范围合理,内容最少够用
B.相关部门有收集、记录、存储、维护和使用客户信息的权利,但无管理责任
C.公司负有保密义务,应采取管理措施和技术手段,严防损毁、丢失、篡改和泄露
D.保证客户信息真实、准确完整,满足业务经营与服务需要
第2题
A.信息管理部门负责编制信息管理手册
B.信息管理手册应包含工程档案管理制度
C.信息管理的任务分工表是信息管理手册的主要内容
D.应编制项目参与各方通用的信息管理手册
第3题
A.定量投资对于信息管理的要求较高
B.定量投资对于信息管理的要求较低
C.定性投资对于信息管理的要求较高
D.定性投资对于信息管理的要求较低
第5题
下列关于内部控制的说法,不正确的是()。
A 对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管
B 商业银行内部可以根据人力、物力决定是否建立各自独立的监督和审核部门
C 应当将银行资产与客户资产分开管理
D 商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权
第6题
下列关于客户风险外生变量的说法,不正确的是()。
A.一般来说,对于信用等级较高的客户偶然发生的风险波动,应给予较大的容忍度
B.对单一客户风险的监测,需要从个体延伸到“风险域”企业
C.商业银行对单一借款人或交易对方的评级应定期进行复查
D.授信管理人员应降低对评级下降的授信的检查频率
第7题
下列关于客户风险外生变量的说法,不正确的是()。
A.一般来说,对于信用等级较高的客户偶然发生的风险波动,应给予较大的容忍度
B.对单一客户风险的监测,需要从个体延伸到“风险域”企业
C.商业银行对单一借款人或交易对方的评级应定期进行复查
D.授信管理人员应降低对评级下降的授信的检查频率
第10题
A.对于该项业务,甲公司在2014应确认收入180万元、结转成本150万元
B.对于该项业务,甲公司在2014年不应确认收入、结转成本
C.对于该项业务,甲公司在2014年应确认销售费用6万元
D.对于该项业务,甲公司应在收到代销清单时确认销售商品收入
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