题目
A.金融情报单位
B.地方执法机构
C.国家安全理事会
D.联邦执法机构
第2题
A.客户提供的身份证件或者身份证明文件经核查或鉴定为虚假证件
B.工作人员对客户身份存有疑义,客户无法提供其他辅助身份证明材料
C.客户涉嫌洗钱或恐怖融资活动
D.客户身份证件已过有效期
E.冒用他人身份办理业务
第3题
A.立即终止与该客户的关系
B.采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并考虑终止与客户的关系
C.采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并对后来的交易行为设定一个上限
D.制定一个对客户账户活动阶段性观察时间表
第4题
A.客户加入时一次性事件
B.是一个持续的活动,基于客户风险预测也是不同的
C.年度合规审核和批准客户
D.适用于高洗钱风险或是资助恐怖活动风险的客户
第5题
B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定,添加此类客户风险事件,将此类客户调整成高风险,并采取相应的风险控制措施
C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案
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