更多“各营业机构在执行客户身份识别制度时,应该勤免尽责,遵循()的原则,针对不同的客户,采取相应的措施。”相关的问题
第1题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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第2题
各银行金融机构和支付机构应遵循()的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,杜绝不法分子使用假名或者冒用他人身份开立账户。
A.了解你的客户
B.谁开户(卡)谁负责
C.勤勉尽责
D.风险为本
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第3题
各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施、调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。()
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第4题
利用电话、网络、ATM等自助机具及其他方式为客户提供非面对面的服务时,金融机构应实行严格的()措施,采取相应的技术保障手段,识别客户身份
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第5题
利用电话、网络、A对M等自助机具及其他方式为客户提供非面对面的服务时,金融机构应实行严格的()措施,采取相应的技术保障手段,识别客户身份。
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第6题
客户身份识别应遵循的原则不包括以下()。
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第7题
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下哪些措施,识别或者重新识别客户身份()
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
E.其他可依法采取的措施
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第9题
遵循“了解你的客户”原则,金融机构在进行客户身份识别时应了解客户的哪些情况?()
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.了解客户的职业情况
C.了解客户交易目的和交易性质
D.了解客户资金来源
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