题目
A.中国银监会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国期货业协会
第5题
A.甲:被中国证监会采取市场禁入措施,禁入期已满
B.乙:去年被中国期货业协会给予训诫的纪律惩戒措施
C.丙:五年前被当地证监局出具警示函
D.丁:本月被中国期货业协会列入居间人失信名单
第6题
A.惩罚违规的会员
B.监管已登记会员的经营情况
C.调解纠纷,协调会员关系
D.普及期货知识、宣传期货业协会的作用等
E.负责会员的资格审查和登记工作
第8题
A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
第9题
A.目前我国所有的期货交易所均采用会员分级结算制度
B.期货交易所会员未必是结算会员
C.我国的结算机构是交易所内部机构
D.交易所会员按照中国证监会的规定缴纳结算担保金
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