题目
A.某人寿保险公司
B.某企业(最近1年净资产1000万元且以自有资金进行超5年的证券投资公司)
C.某慈善基金
D.某自然人(金融资产500万元且具有3年证券投资经验)
第1题
A.甲公司,最近一年年末净资产为2000万元
B.乙公司,最近一年年末净资产为1200万元
C.投资者小李,具有3年股票投资经历,且家庭金融资产为500万元
D.投资者小李,具有1年股票投资经历,且近5年年均收入为30万元
E.投资者小张,具有5年股票投资经历,且家庭金融资产为600万元
第2题
A.家庭金融净资产不低于300万元
B.具有3年以上投资经历
C.最近3年个人年均收入不低于30万元的个人
D.家庭金融资产不低于500万元
E.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位
第3题
A.累计债券余额是公司净资产的50%
B.净资产为人民币5000万元
C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D.筹集的资金投向符合国家产业政策
第5题
A.慈善基金
B.名下金融资产达到350万元的自然人
C.证券公司
D.净资产达到800万元的合伙企业
第6题
A.保费缴费的方式
B.客户的职业
C.客户的年龄
D.客户提供的身份证件
第7题
A.对M机构在基金基础知识、投资风险、操作流程等方面的认知进行书面测试
B.询问M机构是否设立了投资部门,是否建立了完整的业务制度
C.主动向M机构说明,M机构整体实力较强,具有丰富的投资经验、应该转化为专业投资者
D.了解M机构是否配备了专业的人才,专业人才是否具备基金从业资格
第9题
A.外国投资者在2008年9月25日缴清出资
B.外国投资者在2008年5月25日缴清出资
C.外国投资者在2008年12月25日缴清出资
D.外国投资者在2009年3月15日缴清出资
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