更多“《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。其中,勤勉尽责是指以谨慎认真的做事态度,不拖沓、不延误、不凑合,严格细致对待…”相关的问题
第1题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。
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第2题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()
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第3题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。
A.客户的商业秘密及个人隐私
B.在执业过程中获得的未公开信息
C.国家秘密
D.所在机构的商业秘密
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第4题
《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权
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第5题
《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。
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第6题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。
A.所在机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.地方证监局
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第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。
A.勤勉尽责
B.保证最低收益
C.诚实守信
D.投资不受损失
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第8题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.证券业从业人员所在机构
D.中国证券业协会
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第9题
托管银行中从事基金托管务人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称证券业从业人员。()
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第10题
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于
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第11题
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般
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