题目
A.中国证券业协会
B.中国期货业协会
C.中国银行业协会
D.中国上市公司协会
第1题
A.证券经纪人信息查询制度
B.证券经纪人数据库
C.证券经纪人执业注册登记系统
D.证券期货市场诚信信息数据库系统
第2题
A.中国证监会及其派出机构传送的文件
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D.投诉,经核实后予以记录
第5题
A.中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状况开展评估
B.会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估
C.从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估
D.中国证券业协会可根据行业诚信建设需要,对会员、从业人员诚信情况进行检查,对于违反诚信规定的会员、从业人员,采取自律惩戒措施
第8题
中国证券业协会的诚信信息来源于()。
A.中国证监会及其派出机构传送的文件
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信』交换渠道
C.有关媒体,经证实后予以记录
D.投诉经核实后予以记录
第9题
A、证券交易所
B、中国基金业协会
C、中国银行业协会
D、中国证券业协会
第10题
A、中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
B、基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C、《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
D、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构
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