题目
A.中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状况开展评估
B.会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估
C.从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估
D.中国证券业协会可根据行业诚信建设需要,对会员、从业人员诚信情况进行检查,对于违反诚信规定的会员、从业人员,采取自律惩戒措施
第1题
A、承销商和发行人名称
B、承销方式
C、承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D、中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
第2题
以下关于证券业协会的说法中,哪项是错误的?
A证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B证券公司应当加入证券业协会
C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准
第3题
关于证券业协会说法正确的是()
A. 证券业协会是证券业的自律性组织
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益,为会员提供信息服务,制定规则,组织培训和开展业务交流,调解纠纷,就证券业的发展开展研究
D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责
第4题
我国证券分析师行业自律组织是()。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
D.证券交易所投资分析师协会
第5题
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行.保护投资者的合法权益
第6题
我国基金监管的三个层次包括()。
A.国务院证券监督管理机构的监管
B.中国证券业协会的自律性管理
C.证券交易所的一线监管
D.社会中介的舆论监督
第7题
我国基金监管的层次可以分为()。
A.国务院证券监督管理机构的监管
B.中国证券业协会的自律性管理
C.中国人民银行对托管银行的监管
D.证券交易所的一线监管
第8题
A.证券业协会是证券业自律性组织,是社会团队法人
B.证券公司应当加入证券业协会
C.证券业协会权力机构为由全体会员构成会员大会
D.证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准
第9题
下列关于中国证券协会说法错误的是()
A.中国证券协会成立于1991年8月28日
B.中国证券协会是依法注册,具有独立法人地位,由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织
C.中国证券协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,必利于证券市场的健康发展
D.中国证券协会采取公司制的组织形式
第10题
A.中国国际标准舞总会主要业务与开考专业相关,所以本次考级活动是合法的
B.中国国际标准舞总会可以委托中国舞蹈家协会开展本次考级活动
C.以上说法都不正确
D.中国舞蹈家协会是艺术考级机构,所以本次考级活动是合法的
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