题目
第4题
A.银行内部管理制度
B.系统技术条件
C.展业能力
D.合规管控
第6题
A.证券公司治理结构健全,内部控制有效
B.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
第7题
A.证券公司治理结构健全,内部控制有效
B.风险控制指标两年内符合规定,财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
第8题
A.公司合规总监出具的专项合规意见
B.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
C.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
第9题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第10题
A.因经营管理或执业行为被采取监管处罚
B.无合理理由,存在未及时办理证券从业登记、不参加后续职业培训,或无资格展业的情况
C.无正当理由,不组织开展或不参加合规宣传培训活动,致使公司相关管理制度或管理措施不能有效落实
D.未能有效履行反洗钱职责
第11题
A.位置轨迹可视化
B.小区区域分析与通信保障
C.订单交付物流配送
D.疫源地进出人员趋势展示
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