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[判断题]

金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关,驻在国家(地区)有更严格要求的,仍然要遵守本规定。()

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更多“金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关,驻在国家(地区)有更严格要求的,仍然要遵守本规定。…”相关的问题

第1题

金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机

金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家(地区)有更严格要求的,遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向()报告。

A、中国人民银行

B、中国反洗钱监测中心

C、行业监管部门

D、公安部

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第2题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家(地区)有更严格要求的,金融机构应向中国人民银行报告。此题为判断题(对,错)。
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第3题

哪些人员适用于《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》()。
哪些人员适用于《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》()。

A、金融机构境外分支机构高级管理人员

B、金融机构境内分支机构理事长

C、金融机构附属机构从当地聘请的董事(理事)

D、金融机构境内分支机构监事长

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第4题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构无需对境外分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。()
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第5题

中资商业银行境外机构是指() 。A、中资商业银行境外分行B、中资商业银行境外分行、全资附属金融机

中资商业银行境外机构是指() 。

A、中资商业银行境外分行

B、中资商业银行境外分行、全资附属金融机构、代表机构

C、中资商业银行境外分行、全资附属或控股金融机构、代表机构

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第6题

金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构、特定非金融机构总部。()
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第7题

银行业金融机构的应急计划应当涵盖对境外分支机构和附属机构的应急安排。银行业金融机构应当定期更新、演练或测试上述计划,确保其充分性和可行性。()
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第8题

金融机构的应急计划应当涵盖对()分支机构和相关附属机构的应急安排。
金融机构的应急计划应当涵盖对()分支机构和相关附属机构的应急安排。

A.境内

B.境外

C.部分

D.境内外

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第9题

金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的10日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。重大情况应及时报告。()
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第10题

金融机构有境外机构的,由其境外金融机构按年度向中国人民银行或其分支机构报告所属境外机构
接受驻在国家(地区)反洗钱监管的情况。()

参考答案:错误

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第11题

银监局负责审批政策性银行、国有商业银行和金融资产管理公司法人机构境外分支机构和投资附属机构的设立。()
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