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[判断题]

金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的10日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。重大情况应及时报告。()

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更多“金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的10日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。重大情况应及时报告。()”相关的问题

第1题

金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的多少个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送?

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第2题

金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的()个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。重大情况应及时报告。

A、5

B、7

C、10

D、15

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第3题

金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息A.每半年结束后的10个工作日内,将报告
金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息

A.每半年结束后的10个工作日内,将报告日前半年致信驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送

B.每半年结束后的5个工作日内,将报告日前半年执行驻在国间(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送

C.重大情况及时报告

D.不必向中国人民银行报送任何信息,只接受境外监管部门指导

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第4题

银行业金融机构境外分支机构和附属机构可以不遵守《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》的有关要求。()
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第5题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比金融机构境外分支机构和附属机构驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应当遵守其规定()
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第6题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构无需对境外分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。()
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第7题

金融机构境外分支机构和附属机构应执行驻在国家(地区)法律规定,不需要执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关要求。()
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第8题

哪些人员适用于《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》()。
哪些人员适用于《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》()。

A、金融机构境外分支机构高级管理人员

B、金融机构境内分支机构理事长

C、金融机构附属机构从当地聘请的董事(理事)

D、金融机构境内分支机构监事长

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第9题

银行业金融机构的应急计划应当涵盖对境外分支机构和附属机构的应急安排。银行业金融机构应当定期更新、演练或测试上述计划,确保其充分性和可行性()
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第10题

银行业金融机构的应急计划应当涵盖对境外分支机构和附属机构的应急安排。银行业金融机构应当定期更新、演练或测试上述计划,确保其充分性和可行性。()
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