题目
基金管理人内部控制的健全性原则要求()
I.内部控制应当包括公司各项业务
II.内部控制应当包括公司各个部门
III.内部控制仅包括公司各个部门
IV.内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
第4题
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
第6题
A.基金管理人内部控制必须覆盖所有员
B.基金管理人的各个部门之间,人员之间相互独立,不相互牵制
C.基金管理人的各个部门之间,人员之间应相互配合,协调同步、紧密衔接
D.基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
第7题
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求
B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人
C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益
D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
第8题
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益
C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“ 绕弯” 执行
D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员, 无需涉及所有人
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