在客户出现大额亏损仍交易活跃、异常大宗交易行为时证券期货业机构只对客户进行客户信息的补充完善即可（）

A.客户对敲交易

B.不计成本赎回

C.大额亏损客户且交易活跃、异常大宗交易行为

D.一个控制多个账户

A.1206——短期交易开销账户监控——休眠账户启用后或新开户后，短期异常大量交易，并转出或销户

B.1209——客户频繁开平仓监控——长期未交易客户或极少量交易客户，短期内发生大量交易，并转出

C.1203——客户不计亏损交易监控——客户在较长一段期间肉持续亏损，但仍然反复活跃交易

D.1207——大额资金集中转入分散转出监控——账户単日集中从一个托管银行资金调拨转入，无交易或交易量较小，在短期内，通过托管银行转岀

A.客户交易行为可疑，明显规避银行或有关部门监管

B.长期闲置账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

C.单位客户短期内频繁地收取来自与其经营业务明显无关的汇款或自然人客户短期内频繁地收取单位汇款

D.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易报告标准限额的交易

A.客户交易行为可疑明显规避银行或有关部门监管

B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入且短期出现大量资金收付

C.单位客户短期频繁的收取来自其他经营业务明显无关的汇款或自然人客户短期频繁的收取单位汇款

D.短期相同收付款人之间频繁发生资金收付且交易金额接近大额交易报告标准限额的交易

A.集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出，可能影响开盘价的

B.通过虚假申报、大额申报、密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段，影响证券交易价格或交易量的

C.投资者（包括以本人名义开立的普通证券账户和信用证券账户）通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入风险警示板股票超过50万股的

D.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的

A.与关联方或疑似关联方客户发生大量或大额交易

B.对应收款项账龄长、回款率低下或缺乏还款能力的客户，仍放宽信用政策

C.与个人、个体工商户发生异常大量的交易

D.交易之后长期不进行结算

A.投资者（包括以本人名义开立的普通证券账户和信用证券账户）通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股的

B.开盘集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出，可能影响开盘价的

C.通过虚假申报、大额申报、密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段，影响证券交易价格或交易量的

D.多次进行高买低卖的交易，或单次高买低卖交易金额较大的

E.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的

A.个人账户多次在支取现金或转账交易时规避大额限定，累计交易金额巨大，明显有别于当地个人客户资金账户的一般交易金额

B.对公客户账户与其法人代表、财务人员等个人账户之间交易频繁

C.账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定

D.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

A.分析和检查预收账款等账户期末余额，确定不存在应在本期确认收入而未确认的情况

B.检查已记录的大额现金收入，关注其是否有真实的商业背景;检查银行对账单和大额现金交易，关注是否存在异常的资金流动

C.调查重要交易对方的背景信息，询问直接参与交易的员工交易对方是否与被审计单位存在关联方关系，必要时，考虑是否实地走访存在疑虑的客户或供应商

D.将临近期末发生的大额交易或异常交易与原始凭证相核对