题目
A.交易明显不符合常理
B.客户身份不明或对客户身份有疑问
C.交易资金来源或去向可疑的
D.以往获取的客户身份信息真实性有误或出现重大变更
第2题
A.外债的资金来源
B.外债借款金额
C.利率
D.外债借入资金的用途
E.外债还款期限
第3题
A.银行办理外汇业务,应坚持围绕真实性、合规性、审慎性的层层递进逻辑开展尽职审查
B.切实贯彻银行外汇业务展业原则要求
C.银行不得因业务经营指标压力降低尽职审查标准
D.银行不得因自身在外汇业务中风险敞口较低而未尽真实性审核责任
第4题
A.通过银行柜台尾零结汇、转利息结汇等小于等值200美元(含200美元)的结汇
B.通过外币代兑点发生的结售汇
C.境外卡通过自助银行设备提取人民币现钞
D.外币卡境内消费结汇
第5题
A.暂停为其办理业务
B.在一定时期内限制或拒绝为其办理某类或所有外汇业务
C.采取强化审查措施仍未能排除风险提示特征的,应审慎为客户办理外汇业务
D.纳入银行内部的关注客户名单
第7题
A.银行应对客户实施分类管理。按照风险程度将客户划分为“可信客户”与“关注客户”,分别实施一般尽职审查措施和强化审查措施。
B.客户不配合银行进行身份识别或提供虚假身份信息资料的,银行应暂停为其办理外汇业务。
C.银行审核客户申请的外汇业务,应遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则。
D.为客户办理外汇业务后,银行应结合其风险管理流程,在业务存续期间持续监测客户的后续行为及资金流向,确保资金的后续流向及用途符合监管要求。在后续监测中发现重大异常情况的,银行应暂停为客户办理后续业务及其它外汇业务。
第9题
第11题
A.衍生产品业务规模和期限与实际贸易量、风险敞口严重不匹配,有悖实需交易原则
B.涉嫌提供虚假单证、伪造变造交易单证
C.交易单证所列的交易主体、金额、交易性质等要素与客户经营范围一致、与售付汇业务一致
D.虚构交易背景,实现对汇差和利差的无风险套利
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