人行根据分支机构的分类评级提交内容资料，到现场进行核实评定。如抽取10份评级年度内最先建立业务关系的客户身份识别资料，进入柜台系统核对客户的身份证号码、联系方式、联系地址、身份地址、职业、国籍等基本信息；核查反洗钱会议纪要签到人员出勤记录，核对签到记录与出勤记录是否一致（）

A.发生重大风险事件.违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响

B.违反保密规定，出现失密.泄密情况，导致严重后果

C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管.调查工作，拒绝提供信息资料

D.提供信息资料存在重大事项隐瞒.重大信息遗漏.虚假陈述或误导性陈述，情节严重

E.存在其他重大问题，严重影响反洗钱监管和调查工作

A.金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

B.对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容。

C.绩效考核应包含，对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容。

D.对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容。

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

A.3个

B.5个

C.7个

D.15个

以下不属于人民银行各分支机构的工作范围的是()。

A.及时将已备案的信用评级机构纳入信用评级机构统计报表统计范围

B.按时、准确、完整报送信用评级机构统计报表和相关资料

C.督促信用评级机构按程序作业，保证评级作业时间、评级报告基本要素等内容符合规范要求

D.定期对信用评级机构进行违约率检验

A.中国人民银行及其分支机构可以按年度向有关部门通报考核评级结果，并将考核评级结果计入反洗钱监管档案转入下年度管理。

B.中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构涉嫌违反反洗钱规定且情节严重的，应当及时开展非现场检查

C.中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构反洗钱工作存在突出问题的，应当及时发出《反洗钱监管意见书》，进行风险提示，要求其采取必要的整改措施

D.中国人民银行及其分支机构可以根据考核评级结果对金融机构实施分类监管

A.吊机路轨安全钢丝绳缺失、松垮（低于操作平面1米以下，钢丝绳直径＜8mm）

B.每个月自行组织综合安全大检查少于1次、专项检查少于2次

C.部门经理参与公司夜巡值班至少4次，检查问题形成闭环管理

D.输送带滚筒防护罩人行通道侧面安全防护有效距离＞1m