题目
A.2年;5个
B.3年;5个
C.3年;10个
D.2年;10个
第1题
A.其开户营业部;运营总监
B.其开户营业部;营业部总经理
C.投诉受理部门;营业部总经理
第2题
A.公司客户投诉的受理渠道包括监管部门转办、公司营业场所现场、公司客户服务热线(95548)、公司客户服务邮箱(95548@citics.com)、公司网络在线、传真、信函等。
B.公司网站应公示客户投诉受理电话、传真及电子邮箱,营业部不需再公示公司投诉受理渠道和处理流程。
C.客户投诉处理责任部门负责做好投诉受理、处理过程及处理结果的资料留档工作,保存时间不低于二十年。
第3题
A.三次及以上经纪业务一般投诉;
B.涉及经济纠纷、赔偿,且属我方责任,赔偿金额在5000元及以上;
C.营业部总经理,分子公司、总部普通员工及以上人员涉嫌违法违规行为。
第4题
A.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
第5题
证券营业部内部控制基本要求
证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制,转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。
第6题
证券营业部机构设置与岗位责任制
证券营业部财务主管的职责不包括()。
A.全面负责营业部的财务会计工作
B.为加强现金与支票的管理,可由财务主管兼任出纳
C.协助总部报表的合并
D.计算经营成果和纳税额
第9题
A.会计核算人员应负责办理清算业务
B.前台人员应负责市场营销
C.营业部应妥善保存客户开户资料
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
第10题
A.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
B.资金存取与会计核算人员不得兼职
C.财务人员可兼任清算员
D.前台负责市场营销,后台负责业务运行操作及管理,前、后台人员不得兼职
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