题目
A.与衍生产品交易直接无关的基础外汇资产负债或外汇收支的真实性与合规性
B.客户进行衍生产品交易的目的或目标
C.外汇收支相关的尚未结清的衍生产品交易敞口
D.与衍生产品交易直接相关的基础外汇资产负债
第4题
A.运用SWOT方法分析自身的优劣势
B.自己的业务优势是否与客户的需求相匹配
C.能否为客户提供更好的服务和产品
D.有哪些服务能够满足客户的其他业务需求?可以为客户提供哪些增值服务?
第5题
A.应确认交易单证所列的交易主体、金额、交易性质等要素与客户经营范围一致、与售付汇业务一致,并可在法规要求的基本单证外增加其他审核单证
B.对于单笔等值2万美元(不含)以上大额购付汇业务,应审核合同、发票等单证以及《服务贸易等项目对外支付税务备案表》
C.对于同一客户在短期内向境外同一收款人支付多笔接近等值5万美元付汇业务的,应从严审核,必要时审核相应交易背景单证
D.需特别关注利润汇出、代垫或分摊费用等敏感业务
第8题
A、银行由通过资格认定并获得有效授权的销售人员向客户介绍产品
B、银行及时对衍生产品销售人员开展内部培训
C、银行客户经理王五告知其客户须先进行衍生产品交易才能审批其贷款申请
D、银行理财经理张三告知客户其已通过内部资格认定并获得有效授权
第9题
A.定期检查衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况;
B.发现衍生产品交易业务出现重大风险时,应迅速采取有效措施、制止损失继续扩大;
C.发现衍生产品交易业务出现重大风险时,应迅速将有关情况及时报告监管机构;
D.充分揭示衍生产品交易的风险,并取得客户的确认函。
第10题
A、A银行由通过资格认定并获得有效授权的销售人员向客户介绍产品
B、B银行及时对衍生产品销售人员开展内部培训
C、C银行客户经理王五告知其客户须先进行衍生产品交易才能审批其贷款申请
D、D银行理财经理张三告知客户其已通过内部资格认定并获得有效授权
第11题
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