题目
第4题
应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。
A.财会部门
B.内控合规部门
C.监察部门
D.人力资源部门
第5题
A.内控管理职能部门要牵头做好内控体系的统筹规划、组织落实和检查评估
B.内部审计部门要夯实内控监督职责,开展内控充分性和有效性审计并监督整改
C.业务部门要强化内控合规的直接责任,推动业务流程和管理的重检与规范
D.仅在总公司层面设立内控合规管理职能部门或岗位,切实提升三道防线的独立性、协同性和有效性
第6题
网点负责人要增强团队意识,创造和维护和谐融洽、平等互助、团结共进的人际关系和工作氛围。这体现了网点负责人()的职业操守要求。
A.作风民主,带好队伍
B.客户至上,高效服务
C.勤勉尽职,忠于职守
D.守法合规,依纪履职
第8题
A.推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实
B.促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构
C.督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标
D.对本行董事会、高级管理层进行审计
第9题
A.业务开办是否有上级审批授权
B.产品宣传是否合规,有无自行印制
C.网点销售人员是否持证上岗
D.是否对网点的重要凭证、网点长短款等风险点进行监督
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