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下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户基本信息中,说法正确的是()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问可以代客户作出投资决策

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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更多“下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户基本信息中,说法正确的是()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由…”相关的问题

第1题

证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投

证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。Ⅰ.中国证监会网站;Ⅱ.中国证券业协会网站;Ⅲ.公司网站;Ⅳ.营业场所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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第3题

证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B.证券投资顾闯服务的内容和方式

C.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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第4题

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。I:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当计有合理的依据II:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示现在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益III:证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息IV:允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()信息,方便投资者查询、监督。

A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.证券投资顾问服务的内容和方式

D.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

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第6题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,以下对证券投资顾问人员注册登记管理,说法不正确的是()。

A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突

D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

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第7题

《证券投资顾问业务暂行规定》要求()。

A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B.提供证券投资顾问服务,应当告知客户证券投资咨询执业资格编码

C.禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

D.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

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第8题

对证券投资顾问服务人员的要求有()o

A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

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第9题

对证券投资顾问服务人员的要求有()。

A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

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第10题

对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。

A.应当忠实客户利益

B.不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

C.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益

D.不得为特定客户利益损害其他客户利益

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第11题

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。

A.接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C.是证券公司的正式员工

D.拓展服务范围,提供证券投资顾问服务

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