题目
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第1题
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第2题
A.服务人员是否有证券投资咨询业务资格
B.证券投资顾问的姓名及登记编码
C.对某只证券的买点和价格
D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话
第3题
A.服务人员是否有证券投资咨询业务资格
B.证券投资顾问的姓名及登记编码
C.投资决策在投资顾问指导下由客户和服务人员作出、投资风险可由客户和服务人员承担
D.证券投资顾问向客户出示资格身份后代客户作出投资决策
第4题
第5题
A.II、IV
B.III、IV
C.1、II、III
D.II、III、IV
第9题
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
第10题
A.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏
C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!