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营销服务人员在取得投资咨询从业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问前，严禁向客户提供投资咨询服务（）

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第1题

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A.8

B.10

C.15

D.20

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第2题

证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级

管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）

A．正确

B．错误

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第3题

判断题：从事证券、期货投资咨询业务的人员，可以在职后取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业

资格的证券、期货投资咨询机构后，从事证券、期货投资咨询业务。()

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第4题

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级

管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）

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第5题

判断题：从事证券、期货投资咨询业务的人员，可以在职后取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家

有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，从事证券、期货投资咨询业务。()

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第6题

对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（） A.分别从事证券或者期货投资咨询

对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（）

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

B. 有500万元人民币以上的注册资本

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D. 有公司章程

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第7题

投资顾问人员在取得证券投资咨询执业资格并在__注册登记后，方可展业（）

A.中国证监会

B.地方证监局

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算中心

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第8题

从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第9题

关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（)。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

A.Ⅰ 、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅱ

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第10题

任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。（)

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第11题

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证

券、期货投资咨询机构后，可从事证券、期货投资咨询业务。（）

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