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[判断题]

根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要,建立相应的授权体系,实行因地制宜的差别管理和授权。()

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第1题

《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要,建立相应的授权体系,实行统一法人管理和法人授权。授权应适当、明确,并采取()

A.口头形式

B.口头或书面形式

C.书面形式

D.电话通知

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第2题

根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当对授信实行统一的法人授权制度,上级机构应当根据下级机构的(),合理确定授信审批权限。

A.风险管理水平

B.资产质量

C.所处地区经济环境等因素

D.信贷人员素质

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第3题

商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要,建立相应的(),实行统一法人管理和法人授权。
商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要,建立相应的(),实行统一法人管理和法人授权。

A.授权体系

B.受权体系

C.内控体系

D.管理体系

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第4题

商业银行应当根据分支机构的(),核定各个分支机构的资金业务经营权限。

A.风险特点

B.经营规模

C.资金实力

D.经营管理水平

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第5题

根据《商业银行内部控制指引》,下列关于内部控制评价的要求表述错误的是()。

A.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次

B.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级,并明确相应的纠正措施和方案

C.商业银行应当强化内部控制评价结果运用,可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重要依据

D.商业银行分支机构应将其内部控制评价情况,于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构

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第6题

商业银行的上级机构应当根据下级机构的()等因素,合理确定授信审批权限。A风险管理水平B资产质

商业银行的上级机构应当根据下级机构的()等因素,合理确定授信审批权限。

A风险管理水平

B资产质量

C不良贷款率

D所处地区经济环境

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第7题

根据《商业银行内部控制指引》规定,商业银行()、内控管理职能部门和业务部门均承担内部控制监督检查的职责。
根据《商业银行内部控制指引》规定,商业银行()、内控管理职能部门和业务部门均承担内部控制监督检查的职责。

A、内部审计部门

B、风险管理部门

C、法律合规部门

D、运营管理部门

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第8题

根据《商业银行内部控制指引》,关于员工岗位的内部控制措施的说法,不正确的是()。

A.商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要,建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整

B.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排

C.商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间不得同时轮岗

D.商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线

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第9题

商业银行应当根据各分支机构和各部门的(),建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整。

A.经营能力

B.管理水平

C.风险状况

D.业务发展需要

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第10题

根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当根据风险大小,对不同()的授信确定不同的审批权限,审批权限应当逐步采用量化风险指标。

A.种类

B.期限

C.担保条件

D.币种

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第11题

根据《商业银行内部控制指引》,商业银行内部控制应当贯彻以下原则:()

A.全面;

B.审慎;

C.公允;

D.有效;

E.独立

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