题目
A.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次
B.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级,并明确相应的纠正措施和方案
C.商业银行应当强化内部控制评价结果运用,可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重要依据
D.商业银行分支机构应将其内部控制评价情况,于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构
第1题
A、商业银行应当根据实际情况,建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施
C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次
D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估
第4题
A.行长
B.主管行长
C.会计主管
D.信贷员
第5题
第6题
A.行长
B.主管行长
C.会计主管
D.信贷员
第7题
A.重要岗位或敏感环节员工八小时之内行为规范,八小时之外的可不用关注
B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
C.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
D.部门之问具有明确的职责分工以及相关职能的适当分类,以避免潜在的利益冲突
第8题
A.董事会负责保证建立并实施充分有效的内部控制体系
B.监事会对董事会和高级管理层履行内部控制职责进行监督
C.高级管理层负责内部控制的日常运行
D.董事会对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第9题
A.明确外包管理组织架构的管理职责
B.至少每年开展一次全面的外包业务风险评估
C.涉及内部审计的职能经股东会同意后可以外包
D.涉及战略管理、风险管理及其他有关核心竞争力的职能不得外包
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