严禁在重要信息系统中保留与业务相关的系统操作用户（）

A、系统的结构和云环境

B、正在接受审计的业务领域的政策和程序

C、与云环境下系统相关的可用性报告

D、系统支持的业务流程

在下列相关标准中，不符合银行个人理财业务重要人士标准的是()。

A．达到中型规模以上的对公客户的高管人员

B．国家规定的高等学校、科研单位、医疗卫生单位、文艺体育单位工作人员

C．贷款客户必须在银行内部有关信息系统及人民银行征信系统中无任何(而非任何重大)不良记录

D．年消费积分达到一定分数且信用良好的银行信用卡持卡人

B、对于外拓服务确需使用重要空白凭证的业务，可由客户服务经理携带外出，合理预估使用量后按凭证发放相关流程在系统中做好交接，不得超量携带外出。客户服务经理当天外拓完成后，需及时按凭证上缴相关流程将多余领用的重要空白凭证上缴基层营业机构凭证库操作员，同时网点主管需监督相关人员进行凭证轧账，确保账实相符

C、外出期间严禁出借操作员号、越权代客服务，代客操作，必须严格按照操作流程办理业务

D、外拓办理业务期间，应妥善保管手持终端设备、重要空白凭证、业务凭证，确保相关设备和凭证安全

E、外拓办理业务时，应向客户进行有效的风险提示，防范各类电信诈骗

F、外拓服务过程中可对客户信息进行截屏

A.调研信息系统关联关系

B.确定业务分类

C.确定各相关信息系统的重要程度分级，以及系统的RTO和RPO

D.给客户进行汇报

A.前台业务系统

B.中台业务系统

C.后台业务系统

D.应用系统的支持系统

A.在了解所有自动应用控制时,都应了解与之相对应的手工控制

B.如果不拟依赖自动系统,注册会计师就无须对系统环境了解和评估

C.如果期中测试一项自动系统的应用控制有效,注册会计师更多依赖测试其一般控制作为支持该项控制在相关期间运行有效性的重要审计证据

D.测试每个自动系统的应用控制时应考虑与其对应的手工控制一起进行测试

A.如果不拟依赖自动系统,注册会计师就无须对系统环境了解和评估

B.如果期中测试一项自动系统的应用控制有效,注册会计师更多依赖测试其一般控制作为支持该项控制在相关期间运行有效性的重要审计证据

C.测试每个自动系统的应用控制时应考虑与其对应的手工控制一起进行测试

D.在了解所有自动应用控制时,都应了解与之相对应的手工控制

阅读下列说明，回答问题1至问题3，将解答填入答题纸的对应栏内。

[说明]

在系统投入正常运行后，系统维护阶段就开始了。在信息系统中，一个重要的特点就是业务规则、业务流程会频繁发生变化，增加与删除业务的现象比较普遍。信息系统针对其他类型的软件系统而言，其系统维护更为重要，工作量也更大。

信息系统维护的任务就是要有计划、有组织地对系统进行必要的改动，以保证系统中各个要素随环境的变化始终处于最新的、正确的状态。请列举信息系统维护的主要内容(5条)。

A.代理银行总行按照财政部、中国人民银行统一要求，负责组织制定本行代理国库集中支付业务电子化管理相关内控制度

B.负责全国通用的代理国库集中支付业务相关信息系统配套建设

C.负责规划总行与分支机构建设的国库集中支付业务相关信息系统间的信息共享和系统衔接机制

A.终止离职员工访问的流程

B.离职员工实际访问系统的能力

C.管理层对用户访问权限进行审查的频率

D.与财务系统相关的入侵尝试的频率