题目
A.书面通知
B.电话提示
C.约见谈话
D.公开谴责
第3题
A.中国银监会
B.中国证监会
C.基金业协会
D.证券业协会
第4题
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。
A.中国人民银行
B.中国证监业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会
第6题
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。
A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
第7题
A.交易所及时电话通知,给予提醒
B.交易所将向监管部门专题汇报
C.直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D.移交稽查部门立案调查
第8题
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可采取得措施不包括()。
A.口头警示
B.罚款
C.约见谈话
D.限制相关账户的交易
第9题
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可采取的措施不包括()。
A.口头和书面警示
B.约见谈话
C.限制相关证券账户交易
D.罚款
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