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[多选题]

以下哪些属于我社办理同业存款双整定期存款开户的业务审核内容?()

A.柜员应审核客户提交资料的真实性、完整性,并审查客户填写的申请书、预留印鉴卡要素是否规范、完整

B.审核单位银行结算账户是否已通过年审,没有通过的不能办理

C.查验有权部门允许企业成立的证明文件正本与其开立的单位银行结算账户的资料是否一致法定代表人或单位负责人的身份证件是否有效,与申请书填写的是否一致

D.审核支付凭证是否正确、完整按有关规定对凭证要素和印鉴进行认真审核

E.转存的开户金额是否达到或已超过起存金额

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更多“以下哪些属于我社办理同业存款双整定期存款开户的业务审核内容?()”相关的问题

第1题

存款单位(已在上海银行开立单位结算账户)办理单位定期存款时,柜员应审核哪些开户资料?

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第2题

柜员办理客户电子银行注册、U盾密码重置的业务时,要切实做好客户业务申请资料()的审核。

A.真实性

B.完整性

C.合规性

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第3题

网点负责业务前端操作。柜员受理客户提交的业务委托书等凭证资料时,应严格按照《支付结算办法》等相关规定审核凭证要素,对业务凭证中需银行填写的内容受理柜员要按规定补充完整。受理柜员应对业务凭证资料的真实性、合规性和业务依据的完整性负责。()
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第4题

网点负责人应审核柜员提交的客户信息调整和本外币账户开(销)户资料的()。

A.时效性

B.完整性

C.合规性

D.真实性

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第5题

企业客户开立银行结算账户,应按要求填写开户申请书,出具真实、有效的开户证明文件。属于开户初审内容的有()。
A:确认客户类型。审核客户是否为企业法人、非法人企业、个体工商户

B:审核开户资料。审核开户证明文件的真实性、完整性和合规性,开户申请人与身份证明文件所属人的一致性

C:核实开户意愿。由开户网点两名以上客户经理上门履行尽职调查,应当面向企业法定代表人或者单位负责人重新核实意愿,如当面有困难的可通过远程视频方式,并留存相关工作记录。

D:签订账户协议。对符合开户条件,应当与企业签订账户管理协议,办理后续开户手续

E:资料审核。开户网点柜员对开户资料初审后,交由委派会计复核,无误后办理开户业务

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第6题

“审查授信客户经营范围是否符合授信要求”属于信贷审查岗的()审查。A.表面真实性审核B.完整性审核C

“审查授信客户经营范围是否符合授信要求”属于信贷审查岗的()审查。

A.表面真实性审核

B.完整性审核

C.合规性审核

D.合理性审核

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第7题

办理衍生产品业务的客户成立不足1年的,严格审核全套业务背景资料,并应采取强化调查措施审核业务背景真实性。()
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第8题

账户专管员负责的日常业务有()。

A.办理存款人开户时的印鉴核验

B.审核存款人印鉴预留、注销的申请资料,并对其完整性负责

C.审核存款人印鉴变更业务资料,并对其合规性、真实性、完整性负责

D.复核预留印鉴卡并及时完整移交建模中心和本机构印鉴卡保管员

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第9题

我社建库的业务审核中,对于建库机构非开户机构的,开户机构应编制建库清单,经主管审核签章并加盖业务专用章后随同印鉴卡资料一并送至建库机构,由专职的建库柜员进行建库。()
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第10题

柜员在办理贷款发放业务时审核的内容主要有()

A.审核信贷部门提供发放贷款资料的完整性、真实性

B.审核放款通知书或支付放款通知书的金额、利率及期限是否涂改

C.审核借款人信息与放款通知书或支付放款通知书相关内容是否一致

D.审核输入项是否输入正确

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第11题

以下哪些属于现金存取款业务的风险点?()

A.未能识别收取假币

B.朱审核客户身份办理存取款业务

C.离岗后钱箱未加锁

D.未及时取消柜员的业务权限

E.使用内部凭证办理开户单位资金支付业务

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