题目
A、金融机构应当执行金融行动特别工作组(FATF)“40+9”项建议
B、金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度
C、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D、金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
第1题
以下内控要求,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是:
A.金融机构应当执行金融行动特别工作组(FATF)“40+9”项建议。
B.金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
D.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
第2题
A.金融机构
B.特定非金融机构
C.完全符合金融行动特别工作组(FATF)“40+9”建议要求
D.与金融行动特别工作组(FATF)“40+9”建议要求并不完全一致
E.需要进一步扩展
第5题
按照金融行动特别工作组的“40+9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围?
A.房地产销售商
B.体育彩票
C.珠宝商
D.律师
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