更多“"合规性监管"就是对金融企业遵守国家法律法规和政策制度情况的监管,主要监管方式是现场检查。()”相关的问题
第1题
合规性和风险性并重监管就是对金融企业同时实施合规性和风险性的监管。()
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第2题
合规监管是指依据法律法规对商业银行进行严格的市场准入管理和监督检查的监管方式。()
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第3题
合规监管,是指依据法律法规对商业银行进行严格的市场准入管理、风险识别与控制以及监督检查的监管方式。()
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第4题
()是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。
A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
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第5题
所谓(),是指依据法律法规对商业银行进行严格的市场准入管理和监督检查的监管方式。
A.合规监管
B.资本监管
C.合规监管与风险监管相结合
D.风险为本的监管
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第6题
现场检查是指银行业监督管理机构监管人员通过一定的方法,对银行业金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的一种监管手段。()
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第7题
现阶段,我国银行业监管选择的是合规性监管。()
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第8题
现阶段,我国银行业监管应选择合规监管与风险监管相结合的监管方式。()
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第9题
合规性和风险性并重监管,在监管资源的分配上要兼顾两者,兼顾两者就是要平均分配监管资源。()
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第10题
我国银行业监管在合规监管时期的主要内容是市场准入和合规检查。()
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第11题
对传统业务从合规监管为主转到以风险监管为主,对没有明显违反法律法规的新业务只进行风险监管。()
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