题目
A、100
B、200
C、300
D、500
第1题
农业银行应建立合规管理部门与()部门在合规管理方面的协作机制?
A.人力资源管理部门
B.风险管理部门
C.保卫部门
D.监察部门
第2题
商业银行应建立合规管理部门与()在合规管理方面的协作机制。
A.内部审计部门
B.风险管理部门
C.信贷管理部门
D.人力资源部门
第3题
拥有一级资质的道路货运企业,其企业净资产规模必须达到5亿元以上,其中货运资产()亿元以上。
A. 1 B. 2 C. 3 D. 4
第5题
总资产规模()亿元人民币以上且跨省设立分支机构的法人商业银行应设立异地模式灾备中心。
A.500
B.1000
C.2000
D.3000
第6题
A.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
B.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C.在合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规管理部门应当在公司享有特权
第7题
()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.合规管理部门
B.合规负责人
C.合规管理岗位
D.分管合规的领导
第8题
了解全国规模以上工业企业生产、销售总值,则调查单位为()。
A.所有规模以上每一个工业法人企业
B.每个工业企业
C.所有工业企业产业活动单位
D.所有规模以上工业法人企业
第9题
()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。
A.商业银行高级管理层
B.合规管理部门
C.合规管理部门负责人
D.合规管理岗位
第10题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
第11题
A、业务规模
B、存款规模
C、贷款规模
D、业务种类
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