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第1题
合规管理制度检查审计的要点包括是否与公司现行其他制度衔接一致。()
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第2题
合规管理制度检查审计的要点包括下列哪些?()
A.是否与公司现行其他制度衔接一致
B.规范内容是否存在缺失遗漏
C.制定程序是否符合公司相关规定
D.制度是否在实际工作得到有效执行
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第3题
合规管理制度检查审计的要点包括规范内容是否存在缺失遗漏。()
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第5题
合规管理制度检查审计的要点包括制定程序是否符合公司相关规定。()
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第6题
对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的()
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
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第7题
消防安全管理制度应包括消防安全检查制度。()
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第8题
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。()
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第9题
商业银行的合规政策至少应包括内部审计部门的功能和职责。()
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第10题
在执行控制测试时,注册会计师可以通过询问程序确定内部控制是否得到有效的运行。()
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第11题
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。()此题为判断题(对,错)。
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