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第1题
合规管理制度检查审计的要点包括是否与公司现行其他制度衔接一致。()
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第2题
合规管理制度检查审计的要点包括下列哪些?()
A.是否与公司现行其他制度衔接一致
B.规范内容是否存在缺失遗漏
C.制定程序是否符合公司相关规定
D.制度是否在实际工作得到有效执行
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第3题
合规管理制度检查审计的要点包括制度是否在实际工作得到有效执行。()
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第4题
合规管理制度检查审计的要点包括规范内容是否存在缺失遗漏。()
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第6题
对于关联交易,内控合规部门的审查要点包括():
A.交易对手是否对交易设定了担保
B.交易过程是否履行关联交易回避程序
C.交易是否需提交董事会或股东大会审议
D.交易条款是否符合商业原则
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第7题
商业银行的合规政策至少应包括内部审计部门的功能和职责。()
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第8题
业务准入检查,主要是对银行业金融机构新开、增开人民币或外汇业务的条件的真实、合规性以及审核批准程序的符合性等情况的检查。()
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第9题
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
在网点合规检查中,一级分行网点合规检查部门的职责包括()
A、制定网点合规检查管理制度实施细则
B、负责指导代理金融检查人员开展风险管控工作
C、负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪
D、制定网点合规检查计划或方案
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第11题
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。()
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