题目
第5题
A.了解你的客户
B.谨慎
C.公平公正
D.尽职调查
第6题
A.“了解你的客户”原则
B.“合规履职”原则
C.“审慎性”原则
D.“认真调查”原则
第8题
A.交易金额; 立即向人民银行报告
B.交易笔数; 立即向银监局报告
C.交易对手; 立即中止其继续交易
D.交易背景; 按照审慎原则调整向单位和个人提供的相关服务
第9题
A.证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利;
B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;
C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;
D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
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