题目
A.首席风险官必须具备独立性
B.首席风险官负责商业银行的全面风险管理
C.首席风险官不能直接向董事会报告
D.首席风险官应与操作和经营条线分离,不负管理和财务职责
第1题
A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理
B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
第2题
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
D.首席风险官不履行职责的,期货交易所有权责令更换
第3题
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
第4题
A.负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
B.向期货公司监事会负责
C.期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
第5题
A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B.首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C.期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
D.董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
第6题
第9题
A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
第10题
A.董事长是总经理的表叔
B.总经理是首席风险官的弟弟
C.董事长是总经理的前夫
D.董事长和首席风险官是非常要好的朋友
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