公司工作人员买卖合规的证券及相关产品的，原则上应使用本人手机及本人手机号码注册的交易软件进行。工作人员以本人身份证件办理的任何手机号码，以及虽非工作人员身份证办理但归其日常使用的手机号码，均不得为客户下载交易软件注册使用（）

A.严格遵守法律法规、证监会的规定和行业自律规则

B.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D.直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益

A.向客户推荐股票、指导手中股票

B.依据脚本客观的介绍公司的实际情况，和产品的实际情况

C.以任何方式承诺或者保证投资收益

D.接受客户的委托代理客户买卖证券

E.对服务内容和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

F.与客户约定分享证券投资收益，或分担证券投资损失

A.委托行为合法

B.资产自主支配

C.受托对象合规的原则

D.买卖行为受限

A.使用公司自有资金开展股票、债券、金融衍生品等证券或金融产品研究、交易的人员

B.使用客户财产开展股票、债券、金融衍生品等证券或金融产品研究、交易的人员

C.实际履行相关投资管理职责的人员

D.合规管理人员

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

B．公司工作人员应加强自身职业道德修养，规范个人执业行为，履行社会责任，遵守社会公德。专业岗位工作人员还应自觉遵守特定岗位执业行为规范

C．公司从事投资银行、自营、发布证券研究报告等可能知悉敏感信息的工作人员，应通过合规系统申报其配偶、子女、父母等亲属的基本资料、股票账户及持股等信息

D．因客户服务、系统测试等工作，需要使用股票账户用于查询、演示、测试交易系统客户端菜单功能等的，其所使用股票账户应当经本单位合规人员审核、单位负责人审批同意后，报合规部审批

A.公司合规总监出具的专项合规意见

B.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

C.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

D.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

A.不得利用相关信息使用本人、亲属或其他人的证券账户买卖我行证券

B. 不得泄露内幕信息，不得利用内幕信息为本人、亲属或其他机构或个人牟利

C. 不得基于掌握的内幕信息买卖我行证券

D. 基于掌握的内幕信息，我行员工不得买卖我行证券，但可推荐他人买卖我行证券

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。

A．买卖自负

B．外控合规

C．将适当的产品销售给适当的投资者

D．利润最大化