题目
第2题
A.全面性原则
B.风险相当原则
C.同一性原则
D.自主管理原则
第3题
A.客户信息的公开程度
B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
C.反洗钱交易监测记录
D.与现金的关联程度
第4题
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()
第5题
根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定,各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级,定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息,低风险客户基本信息重新审核的频率是()。
A.每半年审核一次
B.每一年审核一次
C.每二年审核一次
D.每三年审核一次
第6题
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.国家(地区)的上游犯罪状况
D.与现金关联程度
第7题
A.产品属性
B.业务流程
C.系统控制及其他引起产品洗钱和恐怖融资风险变化的项目
D.客户特性
第8题
A.二
B.三
C.四
D.五
第9题
金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进一步制定分行业的指引。
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!